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市场分化延续 超10家机构注销基金销售牌照
2022-06-20 记者 罗逸姝 北京报道 来源: 经济参考网
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  又一家机构决定退出基金代销“江湖”。日前,泰康保险向北京证监局提交了注销公募基金销售业务许可证的申请,该申请已获北京证监局核准。自2021年底以来,注销基金销售牌照的机构陆续增加,主要原因包括展业情况不佳或存在合规问题等。其中,大多数注销牌照的是小型代销机构,基金销售市场分化态势进一步延续。

  北京证监局近日发布《关于注销泰康保险集团股份有限公司公募证券投资基金销售业务许可证的公告》显示,近期,泰康保险集团股份有限公司提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请,根据有关规定,决定注销泰康保险集团股份有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。

  泰康保险2014年率先获得监管下发的基金销售业务资格批复,但从此后几年业务进展看,泰康保险在基金代销上的步伐相对缓慢。wind数据显示,截至目前,泰康保险仅在2015年签订了南方国策动力基金的代销协议,此后一直没有新增代销基金。泰康保险也表示,此次泰康保险集团主动申请调整基金销售业务资格,是面向长寿时代、深耕资产管理业务的一项经营调整举措,对客户和业务无影响。此前,泰康基金已经获得经营证券期货业务许可证,这也意味着泰康资产公募事业部转型成为独立的基金管理公司。

  自去年底至今,多家基金销售机构因监管原因或是自身经营困难,陆续注销代销牌照。据《经济参考报》记者不完全统计,今年以来注销基金销售牌照的机构数量已超过10家。

  具体来看,一方面为机构主动提出申请。如5月26日证监会网站发布信息显示,恒泰长财证券减少证券投资基金销售业务的申请获得吉林证监局核准。3月25日,证监会网站信息显示,辽沈银行吸收合并辽阳银行,向证监会提交了注销辽阳银行公募证券投资基金销售业务许可证的申请,证监会决定注销其公募证券投资基金销售业务许可证。另一方面,部分机构因业务不合规而被监管部门停止相关业务。今年2月15日,大连证监局公告称,大连证监局前期对泰诚财富基金销售(大连)有限公司作出责令停止基金服务业务的行政处罚,按照有关规定,决定注销其公募证券投资基金销售业务许可证。浙江证监局也于2月发布公告称,注销杭州科地瑞富基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。此前,杭州科地瑞富基金曾因登记的住所或经营场所无法联系,被列入企业经营异常名录,其母公司杭州科地资本也于今年1月因涉嫌挪用基金财产、个别基金产品未备案等两宗违法行为被浙江证监局处罚。

  业内人士表示,基金销售牌照被注销,一方面是因为基金销售保有量过低、长期展业情况不理想,另一方面或与公司或股东方经营存在瑕疵有关。长期来看,基金代销市场还将面临进一步分化,一些业务规模小、合规管理差的中小基金销售机构或将加速退出市场。

 

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